Статья 41. Права и обязанности лиц, участвующих в деле

1. Лица, участвующие в деле, имеют право знакомиться с материалами дела, делать выписки из них, снимать копии; заявлять отводы; представлять доказательства и знакомиться с доказательствами, представленными другими лицами, участвующими в деле, до начала судебного разбирательства; участвовать в исследовании доказательств; задавать вопросы другим участникам арбитражного процесса, заявлять ходатайства, делать заявления, давать объяснения арбитражному суду, приводить свои доводы по всем возникающим в ходе рассмотрения дела вопросам; знакомиться с ходатайствами, заявленными другими лицами, возражать против ходатайств, доводов других лиц, участвующих в деле; знать о жалобах, поданных другими лицами, участвующими в деле, знать о принятых по данному делу судебных актах и получать копии судебных актов, принимаемых в виде отдельного документа; знакомиться с особым мнением судьи по делу; обжаловать судебные акты; пользоваться иными процессуальными правами, предоставленными им настоящим Кодексом и другими федеральными законами .

Лица, участвующие в деле, также вправе представлять в арбитражный суд документы в электронном виде, заполнять формы документов, размещенных на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", в порядке, установленном в пределах своих полномочий Верховным Судом Российской Федерации.
2. Лица, участвующие в деле, должны добросовестно пользоваться всеми принадлежащими им процессуальными правами.

Злоупотребление процессуальными правами лицами, участвующими в деле, влечет за собой для этих лиц предусмотренные настоящим Кодексом неблагоприятные последствия.

3. Лица, участвующие в деле, несут процессуальные обязанности, предусмотренные настоящим Кодексом и другими федеральными законами или возложенные на них арбитражным судом в соответствии с настоящим Кодексом.

Неисполнение процессуальных обязанностей лицами, участвующими в деле, влечет за собой для этих лиц предусмотренные настоящим Кодексом последствия.

Комментарий к статье 41 АПК РФ

1. В ч. 1 ст. 41 АПК РФ предусмотрены процессуальные права лиц, участвующих в деле, обеспечение которых направлено на реализацию права на судебную защиту, справедливое и эффективное правосудие. Требования лиц, участвующих в деле, направленные на реализацию предусмотренных в ч. 1 ст. 41 АПК РФ процессуальных гарантий, могут быть заявлены и рассмотрены в рамках дела, в связи с которым они возникли, в том числе при обжаловании соответствующих судебных актов.

См.: Постановление Президиума ВАС РФ от 26.05.2009 N 1939/09.

Лицам, участвующим в деле, гарантируется также право на обращение в арбитражный суд с использованием электронных средств в порядке, определяемом ВАС РФ.

См.: Временный порядок подачи документов в арбитражные суды РФ в электронном виде (утв. Приказом ВАС РФ от 12.01.2011 N 1, с изм. от 26.04.2011).

В силу положений ч. ч. 2 и 3 ст. 41 АПК РФ лица, участвующие в деле, должны добросовестно пользоваться всеми принадлежащими им процессуальными правами, в том числе своевременно предъявлять встречные иски (ст. 132 Кодекса), заявлять возражения. Злоупотребление процессуальными правами либо неисполнение процессуальных обязанностей лицами, участвующими в деле, влечет для этих лиц предусмотренные Кодексом неблагоприятные последствия.

См.: преамбула Постановления Пленума ВАС РФ от 23.07.2009 N 57 "О некоторых процессуальных вопросах практики рассмотрения дел, связанных с неисполнением либо ненадлежащим исполнением договорных обязательств"; Постановление Президиума ВАС РФ от 07.02.2006 N 12088/05.

В частности, уклонение лица, участвующего в деле без уважительных причин, от выполнения требований суда об обязательной явке в предварительное заседание, о представлении отзыва на исковое заявление может быть основанием для применения к данному лицу санкций, предусмотренных Кодексом (ч. 3 ст. 41).

См.: Постановление Президиума ВАС РФ от 24.02.2004 N 13297/03.

Другой комментарий к статье 41 Арбитражного Процессуального Кодекса РФ

1. Статья закрепляет процессуальные права и обязанности лиц, участвующих в деле. Норма не регулирует права и обязанности других участников арбитражного процесса - суда, секретаря судебного заседания, помощника судьи, лиц, участвующих в примирительных процедурах, в соответствии с гл. 15 АПК, публики в судебном заседании, иных лиц, например, третьих лиц, участвующих в мировом соглашении по делам о признании несостоятельным (банкротом) (ст. 157 ФЗ О несостоятельности (банкротстве)).

Права и обязанности, указанные в комментируемой статье, возникают у субъектов с момента наделения их процессуальным статусом лица, участвующего в деле. Таковой статус появляется, а процессуальные права и обязанности возникают у истца, заявителя и третьего лица, заявляющего самостоятельные требования на предмет спора, с момента обращения в суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов (ст. 4, ч. 2 ст. 44 и ст. 50 АПК), у ответчика - с момента предъявления к нему иска (ч. 3 ст. 44 АПК), у третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований на предмет спора, - с момента вступления в дело или привлечения к участию в деле (ст. 51 АПК), у прокурора с момента обращения с иском или заявлением, а также вступления в дело в целях законности (ст. 52 АПК), у государственных органов, органов местного самоуправления и иных органов - с момента обращения с иском или заявлением в защиту публичных интересов (ч. 1 ст. 53 АПК), у организаций, а также граждан, обращающихся в арбитражный суд в случаях, предусмотренных АПК, - с момента обращения в арбитражный суд в защиту прав и законных интересов других лиц (ч. 2 ст. 53).

Процессуальные права и обязанности лиц, участвующих в деле, основываются на конституционных принципах и принципах арбитражного процесса и должны реализовываться с соблюдением этих принципов. Само право обращения в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов (ст. 4 АПК) является отражением в арбитражном процессе конституционной гарантии судебной защиты прав и свобод (ст. 46 Конституции). Наделение процессуальными правами и обязанностями не связывается АПК с принадлежностью к определенному полу, расе, национальности, наличием определенной организационно-правовой формы, подчиненности и т.д., в чем находит воплощение принцип равенства всех перед законом и судом (ст. 19 Конституции и ч. 1 ст. 7 АПК). Права и законные интересы всех лиц, участвующих в деле, обеспечиваются арбитражным судом равной судебной защитой (ч. 2 ст. 7 АПК). Наделение арбитражными процессуальными правами и обязанностями происходит и с целью реализации принципа состязательности (ч. 3 ст. 123 Конституции и ст. 9 АПК), в соответствии с которым лица, участвующие в деле, должны активно пользоваться своими процессуальными правами.

Приведенный перечень прав и обязанностей лиц, участвующих в деле, закрепляет общие для всех лиц, участвующих в деле, права и обязанности. Вместе с тем многие из них обладают и иными правами и обязанностями, не нашедшими отражения в настоящей статье и устанавливающими содержание правоспособности соответствующих участников арбитражного процесса. Так, истец наделен правом предъявления иска (ст. ст. 4, 44 АПК), изменения предмета или основания иска, увеличения или уменьшения размера исковых требований, полного или частичного отказа от иска (ч. 1 и ч. 2 ст. 49 АПК); ответчик вправе признать иск полностью или в части (ч. 3 ст. 49 АПК), предъявить встречный иск (ст. 132 АПК); стороны имеют право в порядке, предусмотренном АПК, заключить мировое соглашение или передать дело на разрешение третейского суда (ст. 49 и ч. 6 ст. 4 АПК). Некоторые процессуальные права и обязанности могут быть осуществлены только на отдельных стадиях арбитражного процесса или в отдельных видах производства. Например, истец при рассмотрении дела в суде первой инстанции вправе изменить основание иска, а ответчик предъявить встречный иск до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела, т.е. лишь в суде первой инстанции (ст. 49 и ст. 132 АПК); представление отзыва на апелляционную жалобу возможно только при производстве в суде апелляционной инстанции (ст. 262 АПК); обязанность направить другим лицам, участвующим в деле, копии кассационной жалобы и приложенных документов, которые у них отсутствуют, может быть осуществлена только при кассационном обжаловании судебного акта (ч. 2 ст. 277 АПК); ходатайство о приостановлении исполнения судебного акта при пересмотре дела в порядке надзора можно подать только при рассмотрении дела в этой инстанции (ст. 298 АПК). Обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для принятия оспариваемого акта, законности оспариваемых решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов и должностных лиц возложена на органы и лиц, принявших оспариваемый акт, совершивших оспариваемые действия (бездействие), при производстве в арбитражном суде по делам, возникающим из административных и иных публично-правовых отношений (ст. 189 АПК), право на подачу ходатайства об оставлении заявления без рассмотрения в связи с наличием спора о праве имеется при рассмотрении дел об установлении фактов, имеющих юридическое значение (ст. ст. 217, 221 АПК). В некоторых видах производства лица, участвующие в деле, не наделяются правами, указанными в комментируемой статье, например, представление доказательств в форме свидетельских показаний, вещественных доказательств невозможно в упрощенном производстве (ст. 228 АПК).

К другим процессуальным правам, предоставленным ФЗ лицам, участвующим в деле, могут быть отнесены, в частности, права, предоставленные лицам, участвующим в арбитражном процессе по делу о банкротстве. Дела о несостоятельности (банкротстве) организаций и граждан рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным АПК, с особенностями, установленными ФЗ, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства) <1>.

--------------------------------
<1> См.: ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)"; ФЗ от 25.02.1999 N 40-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций".

Арбитражная судебная практика при толковании норм предыдущих АПК выявила также права, прямо ими не предусмотренные. Эти положения актуальны и при толковании нового АПК. Например, право возражать против свидетельских показаний как одного из видов доказательств <1>.

--------------------------------
<1> Письмо Президиума ВАС РФ от 27.11.1992 N С-13/ОП-284 "О вопросах, связанных с практикой применения АПК".

Процессуальный порядок осуществления прав и обязанностей лиц, участвующих в деле, установлен другими статьями АПК и иных ФЗ. Так, порядок заявления и разрешения отводов урегулирован гл. 3 АПК, порядок подачи и разрешения судом заявлений и ходатайств лиц, участвующих в деле, содержится в ст. 159 АПК, представление доказательств урегулировано ст. ст. 66 - 89, 135, 136 АПК, исследование доказательств - ст. 162 АПК, дача объяснений, приведение доводов, возражений - ст. ст. 131, 135, 161, 164, 262, 279, 297, 299 АПК, обжалование судебных актов - 181, 257 - 262, 273 - 279 АПК, право ознакомления с протоколами судебного заседания и отдельных процессуальных действий, а также представления замечаний относительно полноты и правильности из составления - ч. 6 ст. 155 АПК.

Следует обратить внимание на некоторые новеллы, внесенные законодателем в комментируемую статью по сравнению с нормой, аналогичной ст. 33 АПК 1995 г.

Установлено, что лица, участвующие в деле, вправе знакомиться с доказательствами, представленными другими лицами, участвующими в деле, до начала судебного разбирательства. Данная норма корреспондирует с нормой ч. 3 ст. 65 АПК, в соответствии с которой каждое лицо, участвующее в деле, должно раскрыть доказательства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений, перед другими лицами, участвующими в деле, до начала судебного заседания, если иное не установлено АПК. Предусмотренные правила предоставления доказательств и ознакомления с ними преследуют цель воплощения принципа состязательности, предусматривающего, что лица, участвующие в деле, вправе знать об аргументах друг друга до начала судебного разбирательства (ч. 2 ст. 9 АПК). Таким образом, лица, участвующие в деле, получают возможность не только ознакомиться с представленными другими лицами доказательствами, но и представить свои возражения, скорректировать позицию по делу до начала его рассмотрения по существу, что существенно сокращает время его рассмотрения. Указанные нормы не ограничивают право ознакомления с представленными доказательствами только временем до начала судебного разбирательства. Лица, участвующие в деле, могут знакомиться с представленными доказательствами в течение всего производства по делу.

Уточнено, что лица, участвующие в деле, вправе задавать вопросы другим лицам, участвующим в арбитражном процессе. Ранее норма не содержала указания на то, кому могут быть заданы вопросы. Под лицами, участвующими в арбитражном процессе, понимаются лица, участвующие в деле (ст. 40 АПК), и иные участники арбитражного процесса - представители лиц, участвующих в деле, и лица, содействующие осуществлению правосудия лица: эксперты, свидетели, переводчики, помощник судьи и секретарь судебного заседания (ст. 54 АПК). Следовательно, лица, участвующие в деле, вправе задавать вопросы всем указанным участникам арбитражного процесса, например, при допросе свидетеля или эксперта. Однако лица, участвующие в деле, вправе возражать против ходатайств, доводов других лиц, участвующих в деле, но не всех лиц, участвующих в арбитражном процессе. Эта норма содержится в АПК в связи с тем, что только лица, участвующие в деле, в соответствии с комментируемой статьей наделены правом заявлять ходатайства и приводить свои доводы по всем возникающим в ходе рассмотрения дела вопросам. Иные участники арбитражного процесса, такие как эксперт и переводчик, также наделены правом задавать вопросы при осуществлении ими своих процессуальных прав (ст. ст. 55 и 57 АПК), однако осуществление ими этого права направлено лишь к наиболее полному и эффективному исполнению процессуальных обязанностей по даче экспертного заключения и переводу. В то время как аналогичное право лиц, участвующих в деле, обеспечивает установление обстоятельств, являющихся основаниями их требований и возражений.

Лица, участвующие в деле, имеют право знать о жалобах, поданных другими лицами, участвующими в деле, знать о принятых по данному делу судебных актах и получать копии судебных актов, принимаемых в виде отдельного документа. Указанные права лиц, участвующих в деле, содержались и в ранее принимавшихся АПК, однако в новом АПК эти права специально указаны в ст. 41. Порядок ознакомления с жалобами, поданными другими лицами, и получения копий судебных актов, принимаемых в виде отдельных документов, содержится в иных статьях АПК. Так, ч. 3 ст. 260 АПК предусмотрено, что лицо, подающее апелляционную жалобу, обязано направить другим лицам, участвующим в деле, копии апелляционной жалобы и прилагаемых к ней документов, которые у них отсутствуют, заказным письмом с уведомлением о вручении либо вручить их другим лицам, участвующим в деле, или их представителям лично под расписку. Аналогичная по содержанию норма предусмотрена и при подаче кассационной жалобы (ч. 3 ст. 277 АПК). В виде отдельного документа оформляются следующие судебные акты: решения арбитражного суда (ч. 1 ст. 169 АПК), постановления суда апелляционной инстанции (по смыслу ст. 271 АПК), постановления суда кассационной инстанции (по смыслу ст. 289 АПК), постановления Президиума ВАС РФ (по смыслу ст. 306 АПК), определения в тех случаях, когда АПК предусматривает возможность обжалования определения отдельно от обжалования судебного акта, которым завершается рассмотрение дела по существу (ч. 3 ст. 184 АПК). В иных случаях суд вправе вынести определение как в виде отдельного акта, так и в виде протокольного определения (записи в протоколе), что установлено ч. 3 ст. 184 АПК. Направление копий решений лицам, участвующим в деле, производится арбитражным судом в пятидневный срок со дня их принятия заказным письмом с уведомлением о вручении, указанные копии могут быть вручены указанным лицам под расписку (ст. 177 АПК). Аналогичным образом лица, участвующие в деле, извещаются о принятых постановлениях суда апелляционной инстанции (ч. 4 ст. 271 АПК), постановлениях суда кассационной инстанции (ч. 4 ст. 289 АПК), постановлениях Президиума ВАС РФ (ч. 2 ст. 307 АПК). Порядок направления лицам, участвующим в деле, и иным заинтересованным лицам определений арбитражных судов, вынесенных в форме отдельного акта, установлен ст. 186 АПК, в соответствии с которой копии определения, вынесенного в виде отдельного судебного акта, направляются лицам, участвующим в деле, и другим заинтересованным лицам заказным письмом с уведомлением о вручении или вручаются им под расписку в пятидневный срок со дня вынесения определения, если иной срок не установлен АПК. Иной срок, в частности, установлен ч. 4 ст. 97 АПК, предписывающей направлять копии определения об отмене обеспечительных мер не позднее следующего дня после их вынесения.

2. Комментируемая статья устанавливает, что злоупотребление процессуальными правами влечет неблагоприятные последствия для лиц, правами злоупотребляющих. Сами неблагоприятные последствия установлены другими статьями АПК, направленными на предотвращение злоупотребления процессуальными правами. Например, указано, что арбитражный суд вправе отнести все расходы по делу на сторону, злоупотребляющую своими процессуальными правами или не выполняющую процессуальные обязанности в целях срыва судебного заседания, затягивания судебного процесса, воспрепятствования рассмотрению дела, принятию законного и обоснованного судебного акта (ч. 2 ст. 111 АПК).

Возможность применения к процессуальным отношениям по аналогии со ст. 10 ГК, в соответствии с которой суд, арбитражный суд или третейский суд может отказать лицу, злоупотребляющему своим правом, в защите принадлежащего ему права, вызывает серьезные возражения в связи тем, что АПК, исходя из систематического толкования ч. 6 ст. 13 АПК, устанавливает применение аналогии закона и аналогии права к спорным отношениям, т.е. к материально-правовым требованиям и возражениям сторон, но не к процессуальным отношениям. Кроме того, ч. 2 ст. 2 ФКЗ об арбитражных судах в РФ гласит, что порядок судопроизводства в арбитражных судах определяется Конституцией, ФКЗ об арбитражных судах в РФ и АПК и не содержит указания на возможность применения аналогии права или закона. Статья 3 АПК закрепляет положение, согласно которому порядок судопроизводства в арбитражных судах определяется Конституцией, ФКЗ о судебной системе в РФ и об арбитражных судах в РФ, АПК и принимаемыми в соответствии с ним другими ФЗ. В любом случае необходимо учитывать, что в соответствии со ст. 46 Конституции право на судебную защиту не может быть ограничено ни при каких обстоятельствах <1>.

--------------------------------
<1> См.: Письмо ВАС РФ от 14.06.1995 N С1-7/ОП-328 "О некоторых выводах из Постановления КС РФ от 03.05.1995 N 4-П, имеющих значение для деятельности арбитражных судов".

3. Обязанности лиц, участвующих в деле, могут быть установлены как непосредственно АПК или иным ФЗ, так и быть возложенными на них арбитражным судом в соответствии с АПК. К обязанностям, установленным АПК, в частности, можно отнести обязанность лиц, участвующих в деле, сообщить арбитражному суду об изменении своего почтового адреса, номера телефона, факса во время производства по делу (ст. 124 АПК); обязанность истца направить другим лицам, участвующим в деле, копии искового заявления и приложенных к нему документов, которые у них отсутствуют, заказным письмом с уведомлением о вручении (ч. 3 ст. 125 АПК). К обязанностям, установленным другими ФЗ, в частности, относятся обязанности, установленные ФЗ о несостоятельности (банкротстве): обязанность должника приложить к заявлению о признании его банкротом установленные документы (ст. 38), представить отзыв (ст. 47) и др. При решении вопроса, могут ли арбитражным судом быть возложены те или иные обязанности на лицо, участвующее в деле, следует исходить из прямого указания АПК, а также задач судопроизводства (ст. 2 АПК) и принципов арбитражного процесса (ст. ст. 4 - 13 АПК). В частности, арбитражный суд может обязать стороны явиться в арбитражный суд (ст. 156 АПК).

Следует обратить внимание, что процессуальные обязанности не могут быть возложены на стороны другими нормативными актами или другими органами, кроме указанных в настоящей статье.

Неблагоприятные последствия неисполнения лицами, участвующими в деле, своих процессуальных обязанностей наступают в случаях и порядке, которые предусмотрены АПК. Например, неисполнение лицом, участвующим в деле, обязанности по доказыванию обстоятельств, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений (ч. 1 ст. 65 АПК), влечет признание судом недоказанным соответствующего обстоятельства и возможного последующего вынесения неблагоприятного для этого лица судебного акта. В случае неисполнения обязанности по сообщению арбитражному суду об изменении своего адреса во время производства по делу копии судебных актов направляются по последнему известному арбитражному суду адресу и считаются доставленными, хотя бы адресат по этому адресу более не находится или не проживает (ст. 124 АПК), что, в свою очередь, может повлечь за собой пропуск срока на обжалование судебного акта. В случае нарушения истцом обязанности по отправке иным лицам, участвующим в деле, копии искового заявления и приложенных к нему документов, которые у них отсутствуют, заказным письмом с уведомлением о вручении, арбитражный суд оставляет исковое заявление без движения (ст. ст. 125, 126, 128 АПК). При неисполнении лицами, участвующими в деле, обязанности по явке в суд, если таковая признана арбитражным судом обязательной, суд может наложить на указанных лиц штраф в размере и порядке, предусмотренном гл. 11 АПК (ст. 156 АПК).

Комментарии и консультации юристов по ст 41 АПК РФ

Если у вас возникли вопросы по статье 41 АПК РФ, вы можете получить консультацию юристов нашего сервиса.

Задать вопрос можно через форму связи или по телефону. Первичные консультации бесплатны и проводятся с 9:00 до 21:00 ежедневно по Московскому времени. Вопросы, полученные с 21:00 до 9:00, будут обработаны на следующий день.